过剩之地：美式富足与贫困悖论

纯阳书评（豆瓣:纯阳子/公众号:纯阳书评／微信号:chimbusco88）第458期《过剩之地》这本书和《美国陷阱》没一点关系，但是当合上本书那一刻，我脑海里不由自主地冒出一个思绪：“这本书是不是《美国陷阱》的兄弟？”尽管颇有争议，《美国陷阱》还是让我们看到了美国光鲜之下的秘密，而这本书则是要帮助我们透过寻常认知，看到美国的真实经济逻辑，从颠覆认知这个角度讲，这两本上堪称是兄弟。弟弟的看点有三，具体内容如下： 第一、美国是“自由放任”的资本主义？ 拜各种经典西方经济学教材和各路公知所赐，中国人恐怕比美国人还要坚信美国是自由放任的资本主义，想当然地以为在美国只有看不见的手（市场），没有闲不住的手（政府管制），这一点既是美国经济的真实逻辑，也是美国繁荣昌盛的秘密，所以中国的经济改革方向就应当是一条，即完全依赖看不见的手，绑住闲不住的手。 但这本书却通过实证的方式告诉我们一个真实的美国经济，一个真实的美国经济运行逻辑。美国从来没有只依靠看不见的手，而是不停的要依靠闲不住的手，这一点既贯穿了美国的经济发展史，也伴随了美国的社会发展史。那种动辄认为甚至是到处鼓吹美国完全自由放任的人士，要么是陷入了完全的误会，要么是饱含着其他不可告人的动机。 第二、美国的干预主义来自哪里？ 接下来有一个问题，为什么美国这样的国家也有两只手，那只闲不住的手从哪里来的？这个问题可能有无数个答案，作者提供了一个很有说服力的解释，她认为那只闲不住的手来自于农民问题。没错，农民问题其实是个世界性的大难题，不只是中国有，美国也有。当美国农民兄弟《多收手了三五斗》，导致生产过剩、价格下跌、市场崩溃时，果断出手闹事，政府不得不干预市场，于是市场干预就开了先河，进而形成了惯例和模式，市场干预主义正式上线。所以这本书尽管不是第一本揭示美国真实经济逻辑的书籍，但确实是第一个从农民政治角度实证阐述这个逻辑。 第三、美国政府干预的毒，如何解？ 我们只知道现在是由过去造成的，也知道未来将有现在所铸就，但是我们真的不知道现在将如何铸就未来，即使我们真的能想到一些，但是更多的是我们想不到的。没有人知道当初农民政治这颗种子会长成什么样，现在知道了，这棵树就是按揭凯恩斯主义。按揭凯恩斯主义下的消费信贷政策几乎成为了欧洲福利体制的替代，这种模式与后者一样，也带来了繁荣，但是不一样的是，它有很强的副作用，带给国家整体繁荣的同时，也带来了弱势群体的贫困。 作者开了一付方子，五味药，其中最后一味药是把减贫当作一个增长战略。显然这味药在逻辑上暗合我们的“共同富裕”方略，因为减少贫困、共同富裕不只是一个道德问题，更是一个经济问题。只有低收入人口得到更多收入，其消费需求才能够被激发，购买力才能够得到提升，经济才能有效提振，国家才能更加兴旺发达。 对美国感兴趣的人士可以一读。

微信读书：阅读《过剩之地：美式富足与贫困悖论》作者：[美]莫妮卡·普拉萨德，译者：余晖。 纯阳书友的推荐书评：“拜各种经典西方经济学教材和各路公知所赐，中国人恐怕比美国人还要坚信美国是自由放任的资本主义，想当然地以为在美国只有看不见的手（市场），没有闲不住的手（政府管制），这一点既是美国经济的真实逻辑，也是美国繁荣昌盛的秘密，所以中国的经济改革方向就应当是一条，即完全依赖看不见的手，绑住闲不住的手。但这本书却通过实证的方式告诉我们一个真实的美国经济，一个真实的美国经济运行逻辑。美国从来没有只依靠看不见的手，而是不停的要依靠闲不住的手，这一点既贯穿了美国的经济发展史，也伴随了美国的社会发展史。”好奇心驱使想看一看真实的美国政府是如何操作的。况且“《过剩之地：美式富足与贫困悖论》于2012年由哈佛大学出版社出版，之后一举获得了六项大奖。由此一跃成为历史社会学、政治社会学、经济社会学的新经典。作者因此书的出版，在政治社会学、经济社会学和社会经济史学界奠定了顶级学者的学术地位。 这本书对于我来说，还是太专业的一本经济类书籍了，有很多地方反复阅读了几遍，仍是一知半解。

一个社会总是会发生着演化，保持着一个状态还是非常困难，帝国也是如此，这样的演变过程往往不知觉，一旦发现了变化，其实就是无论如何都回不去了，当年罗马帝国如此，美国似乎也是如此，但是也存在着若干周期的变化，自我调整的能力也是存在着，社会总是存在着若干保障体系的，也算是一种不断进步，但很大程度也是一种社会的负担，其实即使最为发达的国家也总是存在着非常之多的个体处于底层，因为本身利用社会溢出效应总是会吸引着其他地方来到产生溢出的高地，本身就处于底层，在过剩的土地之中，生存还是可能的，但是仅仅生存着，如同那些从来没有离开过唐人街不会说英语的个体，同时那些存在着阶层跃迁的个体，在大部分社会都是可以实现的。从另外一个方面来说这样社会现象的产生的原因不是社会财富不足，而是社会财富怎样进行合理的分配和使用，或者说对于未来发展确定性的判断方式。每个社会都需要基础保障的，农业就是其中之一，美国似乎还是农业科学和科技最为发达的，很多与农业相关的技术都来自于那里，比如瘦肉精以及转基因等等，但是工业化农业本质是减少了从事行业人口数量，变成了工业资本的一部分，因为各种自动化机械的利用效率以及生产效率本身就是工业化的，而且不断构成了闭环的体系，在这个过程之中，过剩了农业产品以及人口，使得社会逐渐进入了非常明显发展不足的状态，很多时间都是类似的发展历程，可能存在着不同的解决方案。但还是产生了各种绿色有机之类的状态，其实本身还是消灭过啊人口，以更高的价格来实现产业的转变，但是这个过程实现起来还是非常困难的。

之前的读书我大多是在接受内容而并没有更多的反思，现在我试图抽出时间思考点什么。 本书在内容上和方法上都给人以耳目一新之感。 内容上作者将欧美分为福利凯恩斯主义和信贷凯恩斯主义，从这一结构性区别推导出如今美国在所有发达国家中拥有较大贫富差距的事实，也将我们常常对美国的自由主义，市场放任经济的标签给撕了下来。作者接连追溯了上世纪三十年代，七十年代和本世纪2008年的金融危机，细致分析各种时代背景之下各方利益的博弈与权衡，最终导致一个结构性的弱路径依赖，即福利国家的缺失，人民对信贷的依赖，国家经济对消费力的看重。这使得部分国家的持续大量消费顺差和美国的巨大消费逆差成为可能。可以说美国的消费撑起了七十年代以来全球经济的繁荣与发展。 方法上本书可以归为历史实证主义，用本书的话说，是用一串历史因果链解释目前的事实，直到链条的尾端。这一点类似于《置身事内》一书为代表的发展经济学。目前社会科学的发达程度有限，历史发展的过程中是很难对未来做出预测的。当时不经意的一个政策决定，一回首才发现对之后的形势产生了这样大的影响，甚至是难以恢复的。然而历史不能假设，当时当地的决定自有原因，而社会科学帮助我们疏离认清社会历史现实的真实模样，以期能对决策提供帮助。

这个作者视角还蛮不错的，提出了一种“按揭凯恩斯主义”的理论框架。从文化，地缘、历史的路径依赖等等多个方面分析美国与欧洲二战后资本主义发展模式的差异，主要集中在财税政策。可读性超过了市面上泛滥的经济学水书，不白读

中国制造业而言却是个痛点。一位参与动车引进工作的技术工程师举例说，我们可以按外方图纸生产转向架、电机、变压器，用外方的核心零部件组装变流器和自动控制系统，却不知道头型的设计依据、原理，不知道加宽车体有没有风险，得不到车体的原始设计计算书，得不到转向架的关键参数和升级改进方法，也得不到电机和变压器的电磁场、热场、力场的计算机多维协同仿真技术，更不知结构可靠性的设计方法、检验标准和相关材料疲劳特性数据库，自动控制系统的软件源代码等，“这些看似最基础的东西，却是最关键的，我们都没有通过引进获得”。 换句话说，经过数年培育，中国确实已经拥有了动车规模化生产和制造能力，但宣称的由中国企业自主生产的动车，关键零部件仍从国外进口，只是在中国完成组装，这才短短几年实现几百辆动车下线——这与汽车领域如出一辙，而汽车领域的市场换技术已被普遍认为是失败的试验。刘志军时代高铁技术跨越式发展的秘密即在于此。 从西门子进口的占总金额近一半的原装进口零部件，因在国内组装，就算在国产化率，可谓自欺欺人。 在一位西门子的技术人员看来，列车核心技术只有三大部分：牵引系统、转向架和制动系统。其中，最关键的是牵引系统，像“列车的心脏一样”。这些技术外方既不打算降价，也不会转让。 牵引系统中只有部分零部件如牵引电机，技术含量相对较低，国产化时引入的厂商较多，降幅较大。CRH2的牵引电机在国产化第二阶段降了12.5%。 整个牵引系统中，最核心、技术含量最高的是软件系统，多位业内专家表示，西门子、川崎、阿尔斯通都没有转让这一技术。“只有掌握了列车控制系统，才能设置各个部件的参数，才有真正的设计能力。这是他们多年研发成果，不可能拱手让人。”前述西门子技术人员表示。唐车一位技术人员说，现在声称国内自主研发的CRH380B系列车型，一旦列车运行出现问题，还要靠西门子。 “软件的升级版要西门子做，试验数据也需反馈给西门子总部。修改周期很长。” 牵引系统这样的关键技术占到一列动车总价的多少呢?20%-30%。其中列车自动控制系统又占整个牵引系统的一半以上，利润最高。原西门子采购部人士坦言：“现在西门子采购部就是靠卖牵引系统赚钱。”阿尔斯通也是如此。 与牵引系统一样，被外方视为赖以生存之本的制动系统也没有实行技术转让，而是由外方在中国的合资厂生产。“合资厂更不存在技术转让，中方连图纸可能都看不到。”高铁制动系统由克诺尔垄断，核心技术没有转让。 三大系统中签订了技术转让合同的是转向架制造，只卖安装图纸，不讲设计原理，中方知其然不知所以然。一位参与引进人士透露，长客曾向西门子请教转向架参数为什么这样设置，西门子专家就打马虎眼。现在转向架的构件是在长客焊接，其余零部件在国外买。 南车株洲一位工程师比喻说：“通过购买几家外国公司的动车组，我们买到了四条鱼，但没有买到钓鱼技术和方法，自动控制系统的关键零部件还得进口，控制软件源代码从来不在转让范围。”

这是一本很好的作品，可以了解美国经济历史的渊源，从农民阶级拒绝累退性的消费税危害农产品价格，到支持累进性资本所得税实现税收再分配，从生产过剩、通货紧缩到保护主义、大量供给货币，从信贷过度、拒绝分行制度到通货膨胀，过度挤兑导致金融危机，从危机中加强监管和公共投资到信贷准入门槛低、支持住房建设拉动经济增长，从依赖信贷、消费到失去国家公共福利政策。从放松到监管，危机与繁荣并生。世界经济在一轮一轮的翻开新页。稍微不美的是本书少了科学技术是第一生产力，对经济的发展和影响。

从过剩问题，我们能看到经济衰退的本质 这本书的作者提出了一个很好的问题，过剩，但其实没有给出一个很好的答案。 作者指出过剩是由于长期增长缓慢、贫富悬殊拉大以及社会制度不公平造成的。 案例也主要由美、日、德构成。 问题是，其实中国才是过剩比较严重的国家，较高的储蓄率（也等同于较高的投资率）较高的贸易顺差，都可以证明中国的过剩。 在这个全球化的背景下，把中国撇开了说过剩这个问题真没法说。 同时，作者也基于历史的经验给出了经济变革的建议，但是基于历史的路径只能给出历史的答案，给不了未来的方法。 我看完这本书，斗胆说说自己的想法，不一定正确。 新古典经济学和自由主义经济学的两块基石都崩塌了，一块叫“稀缺”，另一块叫“理性人”。 传统的经济学原理是基于“稀缺”研究资源配置效率的，现在一个产能过剩直接让人看不懂了。量化宽松和负利率的“看不懂”，其实都是“过剩”这种“看不懂”的适应性解决。 想象一个天平，左边是当前需求，右边是未来需求，为了实现增长，未来需求就要大于当前需求。量化宽松就是通货膨胀，它会降低未来需求；负利率就是鼓励投资消费，它会提升当前需求。 那这么一搞当前需求大于未来需求，肯定会造成衰退啊。那为什么财政政策还要这么搞？ 因为衰退和本书作者所述的增长减缓、贫富悬殊以及社会不公平造成了过剩（当前供给大于当前需求）不量化宽松和负利率，当前就会造成企业破产、工人失业、经济休克。量化宽松和负利率会造成需求增长放缓的恶性循环。 不进行货币政策，那就是1929-1933的大萧条，经济休克的代价很大。 进行有限的货币政策就会是1988通胀危机、2001互联网泡沫、2008次贷危机。 进行强有力的货币政策则是正在发生的2020金融海啸（截止4月4日未被认为经济危机） 究竟是哪一种经济政策好，本身是没有答案的，只是一种取舍，这困扰了世界上万千聪明大脑的取舍问题，恐怕即使时间也给不了我们答案。

我们一般认为美国作为一个资本主义国家，主导其社会面貌的当然应该是资本家而忽略了美国其实同时也是一个农业大国。农场主在美国的影响也是相当大的，想想美国为什么会内战，不就是南方农场主为了维护自己的利益要跟北方工业资本家硬扛吗？虽然资本家一方最后取得了胜利，但是农场主的势力还是在国会两院中保存下来，并深深影响着美国政策的走向。本文主要阐述的就是农场主群体及其代言人是如何通过一系列法案使得美国成为有别于传统欧洲老牌资本主义国家的“美国特色资本主义国家”的。 美国特色资本主义主要表现在： 美国联邦政府采用的是更容易扭曲经济的累进税而不是更多国家普遍使用的累退税。 美国政府没有覆盖全民的公共福利，取而代之的是企业为员工提供福利，民间公益组织覆盖剩下的部分。因此美国的贫困人口相对更多，与其超级发达的经济体现状极不相称。 美国的破产制度更倾向于保护债务人而不是保护债权人利益。 直至二十世纪九十年代美国对金融业实行严格管控，不允许银行跨州开办分行，也不允许金融机构开展多种综合业务。 在面对全球资本主义经济危机时，其他资本主义国家主要采取抑制消费，促进出口来应对危机，美国反其道而行之，采用的是推动按揭贷款扩张消费来应对危机。如今的美国俨然一个债务大国和消费大国，实体经济在GDP中占比越来越小。 作者认为造成这些美国特色的共同原因就是美国农场主在面对二十世纪二三十年代的大萧条时力图通过一系列政策法案解除当时的困境，从而形成了一些路径依赖。这些法案在当时维护了农场主的利益，缓解了经济危机造成的巨大损失，在一定程度上促进了美国的创新与发展，但也为后来美国2008年的金融危机埋下了隐患。其推行的“按揭凯恩斯主义”在经济增速强劲的时候能够维持全体公民较高的生活水平，一旦经济增速放缓或者停滞，底层百姓将遭遇雪上加霜的打击。 个人感觉作为学术性著作，本文堪称典范，观点鲜明，逻辑严密，论据充分，语言上也干净利落，没有一些学术文章拗口的毛病。只是中文翻译没跟上人家的学术水平，是为遗憾！

#2020百书计划# No.55，《过剩之地》考察的是19世纪中叶到20世纪中叶的美国百年财税史。财税史论著，无论是在英文还是中文世界，都汗牛充栋，但大多是流水账的写法，水平高低仅在于流水描写的文学功底和账目记述的准确程度。普拉萨德的历史社会学写作则从欧美比较的视野，发展出一种政治经济社会学的“需求侧理论”，描绘出欧美积极政府干预的差异所在，并分析其导致的结果，尤其是揭示了美国政府如何通过塑造大众消费走上了与欧洲国家大异其趣的社会经济发展之路。