变革中的中国治理｜两位经济学者的十年观察手记

# 一、书评：《变革中的中国治理》——一本用金融监管者的眼睛看治理的书，它最锋利之处在于提供了解释自身失效的工具 ## 1. 中心判断 这本书的定位常被误读。它不是一部体系化专著，而是两位长期在中西之间往返的金融实务学者十年间写下的评论合集——沈联涛做过金融监管者，肖耿长期研究离岸与在岸经济。这个出身决定了它看治理的角度与政治学、经济学主流都不同： **它不问"中国是什么体制"，而问"这套系统在压力下如何调整、调整得多快、成本落在谁身上"。** 因此这本书真正的贡献不在于给出结论，而在于给出了一个可以反过来审视自身的分析装置。它把中国增长的核心机制概括为一句极为凝练的判断：几千年来国家控制是默认的治理战略，而在这一家长式传统的约束下，对增长至关重要的改革试验往往在地方层面展开——既实现竞争、促进增长，又不破坏整体凝聚力与国家统一。 这是全书最有力的一句，也是最危险的一句。 **因为它同时说明了这套机制为什么曾经极其有效，以及它在什么条件下会转为反面。** 写作截止于 2021 年，作者尚未看到这一反转的完整形态；但 2026 年的政策文本已经把反转写成了正式议程。这本书的价值恰恰在此： **它提供的框架足以解释自己的失效。** ## 2. 五个基本矛盾（不回避） ### 2.1 地方试验的红利与地方保护的成本，是同一机制的两面 分层试验之所以有效，前提是三个隐含条件：市场未饱和、产业处在追赶位置、试错的社会成本可被增量吸收。三条同时成立时，地方竞争产生正外部性——各地抢着修路、抢着配套、抢着降低交易成本。 三条一旦不成立，同一机制的输出符号就反转。当产业进入产能过剩、当技术逼近前沿、当增量不足以掩盖损失，地方竞争生产的不再是效率，而是重复建设与价格战。2026 年 8 月，全国人大常委会审议全国统一大市场建设工作情况报告，市场监管总局与工信部负责人在专题询问中明确：电商平台、新能源汽车、光伏和电池等我国优势产业的低价竞争问题仍然突出，一定程度上削弱了创新动能、破坏了行业生态；工信部已在光伏、动力和储能电池行业开展综合整治并将常态化开展重点行业产能监测预警[^3]。 十五五规划纲要给出的制度回应，措辞极其精确：破除地方保护和市场分割，实行全国一张清单，制定地方政府招商引资鼓励和禁止事项清单，采取规划引导、产能调控、价格治理、行业自律等措施综合整治"内卷式"竞争，并推动产业政策向普惠化和功能性转型。 **"从选择性走向普惠化、功能性"这九个字，是对四十年地方竞争模式的一次结构性修订。** 它意味着政策工具从"挑赢家"转向"改善所有人的条件"。这是本书框架能解释、但书中未及展开的最重要变化。 ### 2.2 家长式治理的信息悖论：科层只能有效追求可度量的目标 国家控制的效率高度依赖目标的可度量性。修一条路、建一座厂、达到一个产能数字，都可以被清晰考核，因此指令传导链条越长效率损失也可控。但当经济重心转向创新、服务、体验、软件与内容，目标本身变得不可度量—— **没人能事先说清"一次成功的创新"长什么样。** 这就产生一个真正的悖论： **科层系统最擅长的能力，恰好在它最需要发挥作用的领域失效。** 强行度量的结果是指标替代目标，于是出现追求"数字创新"、统计口径失真等问题。 十五五规划纲要对此的回应同样精准：探索"沙盒监管"、触发式监管等新型监管方式。这两个词的制度含义值得重视—— **它们是国家主动为自己的认知边界设计的制度补丁：承认自己事先不知道该管什么，因此改为设定边界、观察行为、按触发条件介入。** 从"事前审批"到"边界+触发"，是治理理念上一次真实的降维认输，也是成熟的表现。 ### 2.3 四大供应链可以建成，人才供应链不能 作者提出中国的高增长本质上是全球制造供应链、基础设施供应链、金融供应链与政府服务供应链四大网络的协同重建，而地方城市的发展红利来自这些网络之间的高效协调；同时明确指出长期被忽视的人才供应链是系统升级的关键短板[^1]。 这个判断在 2026 年的分量比 2021 年更重，因为前四条供应链都可以通过投资与组织能力在十年内建成，人才供应链不能。它有三个不可压缩的特性：产出周期约二十年、质量依赖评价标准的多样性、无法通过增加投入线性加速。 这里有一个必须直说的矛盾： **行政系统越擅长把目标标准化，人才供应链就越容易同质化。** 统一的评价标准会稳定地生产出分布高度集中的人，而创新的本质需求恰恰是分布的多样性——需要有人钻研冷门方向、有人失败十年、有人不发论文只做工程。这不是执行问题，而是效率逻辑与创新逻辑的直接冲突。 十五五规划纲要在这一点上给出了方向性调整：劳动年龄人口平均受教育年限提高到 11.7 年，教育科技人才一体发展格局，培养造就卓越工程师、大国工匠、高技能人才，建立"新八级工"职业技能等级制度与国家资历框架体系。 **"新八级工"和"国家资历框架"这两项的真正意义，不是提高待遇，而是在单一学历评价之外建立第二套可兑换的价值尺度。** 评价通道从一条变成两条，人才分布的多样性才有制度容身之处。 ### 2.4 风险位移律：管控不消除风险，只改变风险的位置 这是金融监管者视角带给治理研究的最大馈赠，也是本书方法论中最容易被忽略的部分。监管者最深的教训不是"哪种监管更严格"，而是 **任何一次强化管控都会重塑风险的分布位置，而不是让风险消失。** 表内约束收紧则风险移向表外，融资渠道封堵则移向非标，平台被规范则移向更分散的私域。 这条规律迁移到治理，得出一个强判断： **评价一项治理措施是否成功，不能只看被管住的领域是否变好，必须同时追问"被挤出的行为现在在哪里"。** 严查一类不合规机构，服务需求是消失了还是转入更隐蔽形态；压减一类地方举债，支出责任是取消了还是换了科目。这一追问在多数政策评估中缺席，而它恰是判断治理成熟度最有效的探针。 ### 2.5 制度差异可以是竞争力，但它的可用性不由自己单方面决定 肖耿的"跨境双总部"是本书思想中最具工程感的一项：香港注册的离岸企业可在前海、河套等区域设第二运营总部，离岸业务仍由香港监管覆盖；内地在岸企业可在香港设第二营运总部，在岸业务由内地监管[^2]。其精妙处在于它不追求制度统一，而是 **把管辖权按业务功能分置，让制度差异本身变成可交易的资源。** 但这个设计有一个不由设计者控制的前提：外部世界是否继续把这种差异视为合法的效率安排，而不是重新解释为规避通道。这是不可回避的关键问题—— **中国的制度开放设计能力已经相当强，但开放的外部条件不再由单方面意愿决定。** 这意味着这类机制必须在设计时就内置韧性：不押注单一通道、保留多个平行安排、让规则透明到足以自证。十五五规划纲要把"统筹发展和安全"列为贯穿性要求，在这个意义上不是保守，而是对不可控变量的合理定价。 ## 3. 一条必须给这本书加上的边界：复杂性不能成为免于问责的修辞 复杂适应系统框架有极强的解释力，也有一个内在风险：如果一切结果都可归因于"系统复杂、演化使然"，那么适应性调整与政策失误就无法区分，框架便退化为事后合理化工具。 因此必须为它加一个可证伪条件： **复杂适应系统的健康程度，判据是纠错速度，而不是解释能力。** 一个系统是否具备适应性，看的是从问题出现到机制改变之间隔了多久、纠错是否依赖偶然的高层关注、同类问题是否会重复发生。 以这个判据检验，2024 年 8 月以党内法规形式印发的为基层减负规定，到 2026 年已形成通报累积、清单制度与流程重构三重机制，这属于纠错闭环在合拢；而"内卷式"竞争从被识别为问题到形成清单化治理工具，用时也在数年量级。 **纠错速度是可观测、可比较、可追踪的指标，把它设为核心判据，复杂系统论才从修辞回到科学。** ## 4. 对 35—45 岁理工科博士/博士后转型者的战略含义 这本书对这个群体的价值，不在于职业建议，而在于它训练一种稀缺的读法： **读懂制度的时间结构。** ### 4.1 政策有生命周期，个人下注要匹配周期位置 任何政策都经历试点、推广、标准化、僵化、纠偏五个阶段。同一件事在不同阶段的收益完全不同：试点期回报最高但不确定性极大；推广期是最佳进入窗口，规则已明确而竞争尚未饱和；标准化之后利润被压平；僵化期进入即接盘。 **多数转型失败不是能力问题，而是在错误的周期位置上投入了全部资源。** 判断周期位置有三个可观测信号：政策文本是否已从"探索""试点"改为"推广""全面实施"；是否已出台配套标准与验收细则；是否已出现行业协会自律与价格战。 **第三个信号出现，说明窗口正在关闭。** ### 4.2 真正的比较优势是"同时被两个系统认可" 复杂系统给个体最重要的启示，是价值最高的位置往往不在任何单一系统的中心，而在两个系统的交界处——因为交界处的翻译工作只有少数人能做，而两侧都需要它。 对博士群体，这意味着优势不是深度本身，而是 **深度加上跨界可信度** ：既能被学术共同体承认方法严谨，又能被产业方承认判断可落地。三个具体位置正在升值：跨境合规与离岸在岸架构设计（懂规则差异的价值）、产业政策与技术路线研究（懂技术底层又懂政策语言）、标准与评价体系建设（懂精确定义又懂利益协调）。这三者的共同点是不可被单一系统内部培养，只能由跨界者填补。 ### 4.3 必须放弃的执念，与 90 天验证动作 放弃"等制度明确了再进入"。制度明确之时，超额收益已被分配完毕。也放弃"技术最优即制度可行"——组织采纳一个方案取决于责任归属是否清晰、能否向上解释、与既有流程是否冲突。 **90 天动作** ：选一项处在"推广期"的具体制度（例如地方招商引资鼓励和禁止事项清单在某省的落地），完成三件事——检索并结构化整理已公开的清单文本；访谈 3 位受该清单直接影响的企业或园区人员，记录清单条款与实际行为的偏差；产出一份 5000 字以内、含"条款—实际执行—偏差原因—改进建议"四栏对照的分析笔记，投给两家该领域的研究机构或产业基金。 **评估标准不是是否获得机会，而是对方是否认为这份笔记提供了他们内部没有系统整理过的信息。** 若三个月内无人给出这一评价，说明信息深度不足，应更换领域而非追加投入。 ## 5. 三处最容易被误读的地方 **误读一：把"复杂适应系统"读成中国特殊论。** 作者的本意是反对"通向发展只有单一路径"的教条，而非主张中国不可比较。特殊论会取消比较，从而取消学习——这与作者反复强调的"融合东西方框架"完全相反。 **误读二：把"地方试验"读成地方可以自行其是。** 试验之所以能成为优势，前提恰恰是中央设定底线并做风险隔离。没有隔离的试验不是试验，而是把成本转嫁给全局。 **误读三：把"跨境双总部"读成税务或注册地安排。** 它的实质是监管管辖权按业务功能分置，核心资产是规则的可预期性，而不是成本差。误读为成本套利，会让这一设计在第一次外部审查中失去正当性。 ## 6. 三条可迁移的判断框架 | 框架 | 解决什么判断问题 | 适用边界 || --- | --- | --- || 双层结构检验 | 面对任何改革，先问谁定底线、谁做试验、失败在哪一层被吸收 | 解释结构性成败，不解释个体渎职 || 风险位移追问 | 任何管控措施后，追问被挤出的行为现在去了哪里 | 需要有独立信息渠道，否则问不出答案 || 纠错速度判据 | 判断一个组织或制度是否真有适应性 | 需要可比的历史样本，单次事件不足以判断 | ## 7. 结论 这本书的历史位置，是一份 **在旧增长模式效力衰减、新模式尚未定型的窗口期写下的观察记录** 。它的具体判断会被时间修正，它的评论体例限制了论证深度，但它提出的分析装置——把治理看作在压力下不断调整位置的复杂系统，用纠错速度而非解释能力衡量适应性——具有长期有效性。 对个体而言，可以带走的判断只有一条： **在一个制度仍在快速重新配置的经济体里，最稀缺的能力不是把某件事做到极致，而是准确判断某项规则正处在生命周期的哪一段。**

《理解中国治理》——最近的亚运会和第三届“一带一路”国际合作高峰论坛，让全世界更多的人真真切切地看见了中国的盛世景象。甚至一些人居然很难适应这个巨变！ 其实，巨变源于渐变，而渐变的正向效应叠加，则必须有坚实的内在逻辑和框架，这就是正确理解中国治理。 恰好看到一本新书《变革中的中国治理》，其实是两位作者在2011-2021历时十年，从北京、从香港和从纽约，对中国和世界互动的观察、思考和解释，我是一口气读完的，作者的观点，令我击节赞赏！ 作者把十年的专栏文章，按内容划分，编为七个部分： 一、中国经验与经济学的未来 二、变革中的治理系统 三、宏观经济的矛盾与逻辑 四、城市群的兴衰 五、数字经济的崛起 六、大国博弈的危与机 七、看不见的全球秩序调整 从我的角度看，任何事物，只要效率足够高而能耗相对低，就是有比较竞争力的。国家治理也隶属此范畴。 中国治理，其实有很多潜知识，那就是中国几千年的历史。 中国作为一个完整连片的大陆型农业文明有着悠久的历史，包括长期拥有强大的中央政府和统一的政治、社会和经济体系。国家控制一直是中国默认的治理战略。强大的中央政府负责维稳，防止派系与地方势力制造混乱。但如何激发系统的活力，包括从农业社会转型现代化，也必须持续改革既有体系，使得政治体制适应经济的发展，所谓生产关系适应生产力。 因此，中国一直面临着如何平衡政府与市场角色的问题，这关系到确保政府可以问责、市场有效竞争、政府为达到全球五分之一人口的国民提供充足的公共品。 而自四十几年前的改革开放开始，中国开始逐渐融入经济全球化，因外来的各种挑战，而渐进调整社会体系使之适应。 中国以长期、务实和因地制宜的决策方式挑战了传统的西方治理框架。中国的决策层受古代哲学思想的影响，会用系统性思维来应对现实中的复杂经济社会系统。他们知道真实世界的复杂系统永远不会是静态的，因此不能严格地由僵化的规则和程序来管理。为了实现持续的改革和与时俱进的决策（这些对复杂系统的稳定性、功效和演进至关重要），灵活的实事求是的社会关系准则往往更有用。 可以说，在治理大一统的多元民族社会，中国既有的历史累积了丰富的经验和智慧。 而应用新的科技手段，如基础电信网络，也包括修建高速公路，机场，货运港口，大大提升了系统性的运营效率。特别是工业革命以来，规模化优势凸显，使得中国人口成为经济增长和消费市场的红利，而不再是负担。这些就叠加了中国既有的社会治理经验，中国治理的优势效应得以放大。 这对应西方传统的个体，竞争，市场化，貌似很不一样，令西方对中国的崛起产生很多困惑。 其实，从某种程度上说，是中国在既有的社会治理经验上叠加了西方的那一套提升效率的科技和金融技术，是中西融合的产物。 这就是中国在过去四十年，靠国内和外贸的双循环经济，成就了人类历史前所未有的和平崛起！ 而2012年倡议的一带一路战略BRI，就是把中国与世界更加互联互通，以高铁、大型基建为通道，构建对外贸易物流和人流的高效流动，带动全球南方的现代化，与世界分享中国的发展机会，形成更大范围的商贸流通体系，从而让参与者共享成果。 可以说，从中国南方开始的改革开放，逐渐推进到中国内地，再从中国走向临近的区域和国家，从亚洲到中东再走向欧洲，非洲，还有南美。 当然，在这个发展的过程中，会遇到许多前所未有的挑战，既有国际体系，那些北约，那些五眼联盟，等等，其中最大的就是1945年二战后形成的超级霸权国家美国，在这种新格局下的应对，成了所谓中美必有一战的妄断。 中美关系，如果从百年大变局的全新角度来看，不应该是你死我活的对立关系，而携手推进和提升全球治理，才是应有之义！毕竟美国也有很多优势，中国很多现代社会的治理经验也是源自美国。而中国和平崛起的经验，特别对全球南方国家颇具启发性，经济繁荣了，社会自然就安定，这也是普世价值。 因此，理解中国治理，不仅仅是理解中国本身，更应该延伸到用中国治理的经验带动全球的经济发展，为更多的地区和国家带来和平！

校对笔记 我校对《变革中的中国治理：2011-2021》是在2021年，当时这本书的名字还是“看不懂的中国”，因为一些大家都能理解的原因，书正式出版时改成了这个显得四平八稳的名字。但在序言中，两位作者仍然强调了“看不懂的中国”，想来是相关机构只审核书名，不审核内容的缘故。 在校对本书时，应出版社要求，我有整理《校对质量记录表》，得到出版社赠书后重新回顾，发现有一些我的修改意见并未得到采纳，但也有一些意见得到采用并体现在书籍当中，让我颇有几分成就感。现梳理部分如下： 开放复杂巨系统和白厅 “开放复杂巨系统”这个词出现在《重塑中国的“开放复杂巨人系统”》一文，源自钱学森等人于1990年发表的论文《一个科学新领域——开放的复杂巨系统及其方法论》，“巨系统”和“巨人系统”有一字之差。本文还提到了白厅，此处我特意写明可加编者注，白厅是伦敦市内一条街的名字，连接议会大厦和唐宁街，是英国行政部门的代称。（类似于舰队街指代英国媒体），得到采纳。 量子力学的诞生 量子力学在《中西合一的未来经济学范式》中被提到，沈联涛说：“1925年，量子力学诞生，它所揭示的不确定性，就已经把古典经济理论的基础给淘汰了。”当时我特意写了一段说明，即“1925年是海森堡（也译海森伯）等人创立矩阵力学的时间，接下来的1926年，薛定谔建立波动力学，1927年，海森堡提出测不准关系。量子力学的建立是一个相对长期的过程。量子这个词最初的提出，要追溯到1900年的普朗克假说。”虽然我建议“量子力学的创立写1925年左右比较好”，但未得到采纳。这篇文章原稿还提到“爱因斯坦的相对论和量子力学”，容易产生“量子力学也是爱因斯坦提出的”这样的歧义。爱因斯坦对量子力学有很大贡献，但量子力学并非他一人之功，此处我建议就改成“相对论和量子力学”，得到采纳。不过话说回来，沈联涛以量子力学为切入口讨论经济，颇有几分“遇事不决，量子力学”的感觉。 斯堪的那维亚 《如何避免债务通缩陷阱》一文中提到了“斯堪的那维亚”，据查询，斯堪的那维亚半岛只有两个国家，即西部的挪威和东部的瑞典。本书的编辑和校对采纳了我建议的这条编者注，也正因为斯堪的那维亚只有两个国家，在《中国体制改革面临的压力测试》一文中，原文写作“和许多斯堪的那维亚经济体”，“许多”一词我建议删去，得到采纳。 关于外国人名的翻译 《中美关系新篇章？》一文提到了法国历史学家布罗代尔和法国汉学家马塞尔·格兰内特，马塞尔·格兰内特有一个中文名字“葛兰言”。我印象中翻译有中文名的外国汉学家名字时一般优先用他们的中文名。比如美国汉学家史景迁、魏斐德、宇文所安等，翻译时均采用其自己“钦定”的中文名。但编辑还是用相对规范的“格兰内特”，另外我建议注明葛兰言和布劳代尔都是法国年鉴学派的代表人物。未得到采纳。 本书中我印象最深的一段出自《粤港澳大湾区的潜力》，文章提到：“香港正在成为国际金融和服务枢纽，澳门自我定位为全球博彩和娱乐中心。与此同时，深圳专注于技术创新；广州是国际国内贸易枢纽；佛山和东莞是重要制造业基地。每个城市的经济结构似乎都不平衡，但整个大湾区城市集群的产业结构达到了很好的平衡，整体具备高度竞争力。” 小的“不平衡”与大的“平衡”之间的统一，既可以用在足球游戏的排兵布阵里，也可以写在思想汇报当中。事实上，推理小说也有类似的情况，如果“平衡”意味着面面俱到但不突出，那这本推理小说在读者当中的评价，可能不如“不平衡”即其他方面更加一般但某一方面极端突出者。 欢迎关注我的微信公众号“所谓大图书馆”（Rexlib）、少数派专栏“六蠹集”。

- 变革中的中国治理｜两位经济学者的十年观察手记 2023.10; 中国经验与经济学的未来 变革中的治理系统 宏观经济的矛盾与逻辑 城市群的兴衰 数字经济的崛起 大国博弈的危与机 看不见的全球秩序调整

尽管知识有些滞后，是几年前的经济政治事件，不过对于了解历史，还是有帮助。

本书从大历史的纵深长轴和大宏观的恢弘视野，把世界和历史的中国栩栩细刨。讲诉当代中国的成功，展望未来世界的挑战，探讨中国的全球意义，帮助世界读懂中国。故事娓娓道来，立论高屋建瓴，值得细读。

非常推荐，第三方视角非常赞！用余永定先生的话说：这是一部难得的独立、客观、深入的中国故事报告，记录了两位熟悉东西方体系的学者，从历史文化、政府企业、经济金融等维度，以宏观的视角及微观的细致，站在不远不近的香港特区，持续而及时地解释正在发生巨变的中国与世界………

这是一本我读完了都还不知道作者的书，甚至在分享这本书之前才去查询两位作者，才知道是什么样的大咖，才会明白为什么全书会是这样的文风。 实话说，在微信读书里面领取这本书，强忍着不适感读这本书，其实完全是因为这个题目。我以为会是关于社会治理的内容，而社会治理也确实是我需要恶补的知识。然而，并不是。作者的治理更多的是关于经济学方面的，或者说广义的治理国家的治理，而非我所以为的社会治理的治理。 类似于演讲手稿的文风我其实是不太适应的。虽然大的章节和每一篇都有题目，但是比较松散的逻辑和文风，有时候很难去get作者真正的观点，也很难理解论据和论点内在的逻辑联系。或许真正原因如作者所说“本书内容先用英文完成，然后翻译成中文等多种语言。写作的挑战是用西方英文世界的语言、理论与场景来解释正在中国发生的故事。这本书里解释中国的框架、方法与立场同西方媒体与学术界的主流解释不太一样，也与中国大陆的主流解释不尽相同。”然而坚持读完还是收获比较大。无论是作者通过在西方经济学“微观-宏观”的简单架构上以中国经验重新架构“元观-宏观-中观-微观”经济学，还是作者在长达10年甚至更久的时间段对中国经济社会的要素、政策、变革等等各方面的观察，试图阐述中国改革开放四十年的内在发展逻辑，都让人耳目一新。更重要的是，让读者面对现在这个纷杂甚至是混沌迷幻的世界，对中国经济、社会信心更加坚定。这也是我从本书中获取的最重要的信息。

刚看了2个章节。书是好书，一下就神作潜力榜第二了，就是有点困惑，刚点开链接，显示出版日期2023年10月，现在还是9月初。难道是先上架电子版，再出实体书吗？评论点评的人还不少，求解惑

看到作者就冲了，沈联涛很厉害的，对他的《十年轮回》记忆犹新，这本书果然延续了之前的高水准，肖耿也没拉垮，推荐书友们阅读。