朋兴明
本书从当下证券市场监管体制、监管处罚措施等主要方面入手，重点结合2016年1月至2019年8月，证监会及各地证监局、证券业协会、交易所（上海、深圳）、全国股转公司、人民银行及各地中心支行等监管部门对证券公司及从业人员做出的740份处罚案例，梳理不同违规行为的主要表现形式、违规处罚的结果等，让读者能够以史为鉴，减少甚至避免自己重复犯错的风险。
