證券自律組織民事責任豁免研究
李志君
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李志君
本書是作者主持的教育部2010年度人文社科一般項目（青年）“證券自律組織民事責任豁免研究”（項目編號：10YJC820063）的最終成果。 自律組織是否享有民事責任豁免權，是一項重大的制度安排，需要在會員利益、投資者利益與交易所履行自律監管職責之間做出平衡。鑑於證券市場的複雜性及大規模侵權的嚴重後果，應賦予自律組織民事責任豁免權，以保障自律監管職能的有效實施和證券市場的健康發展。但同時也應設置豁免權的例外規定，給相對人提供適當救濟的機會。本書探討了絕對豁免、有限豁免、主權豁免的歷史演進並對三者進行了比較，梳理了美國證券自律組織民事責任絕對豁免制度的發展脈絡，在借鑑最新案例與研究成果的基礎上，基於我國現實提出構建證券自律組織民事責任豁免制度的建議。