朋興明
本書從當下證券市場監管體制、監管處罰措施等主要方面入手，重點結合2016年1月至2019年8月，證監會及各地證監局、證券業協會、交易所（上海、深圳）、全國股轉公司、人民銀行及各地中心支行等監管部門對證券公司及從業人員做出的740份處罰案例，梳理不同違規行爲的主要表現形式、違規處罰的結果等，讓讀者能夠以史爲鑑，減少甚至避免自己重複犯錯的風險。
