走向自主创新：寻求中国力量的源泉

成书很早但历久弥新。这本书既加深了我对中国经济现状更深层次的认识,也增加我观察中国企业的角度。这对于一名A股的投资者来说是至关重要的！因为他将中国的大部分制造企业和科技企业分成了两类：自主创新和非自主创新的，并通过深入历史的调研方式推论出两种不同的命运！前者生后者死，前者的道路崎岖但是历史的必然，后者从眼前看来可能风光无限，但终于逃不过“命运”。作者虽然略带慷慨与豪情地说明了趋势，但也没有陷入泛泛而谈。他详细地论述了一家自主创新企业的隐秘”代码“：相较于技术依赖的企业，到底自主创新的特殊性在哪,自主于何处?创新又从何而来？所讲种种有成了微观观察企业的方法。一家企业只有在技术自主的路径上，直面市场所提出的”问题“，然后在与客户、供应商的互动中才能习得自主创新的”真本领“，才能在企业内与企业外形成某种”默契“，而这些默契是”教科书“上所没有，这能在”实践“中学习，在设计、制造、服务一个“产品”的过程中学习！ 最近读了朱宁的《刚性泡沫》一书，作者描述了一个处处产能过剩、行政保护甚至“扭曲”的中国经济现状！朱宁给出的解释是地方政府出于“自利”或者“自我保护（不犯错）”的原因去投资能快速拉动钢铁、水泥等高投资的项目或者光伏、新能源等项目，使得原本良性的行业环境变得“拥挤不堪”，以至于新型产业（光伏、风电）也迅速过度竞争（内需不足和出口受限是另一方面原因）！他的这种解释虽然合理，但多少还是令人“心中憋闷，不舒畅“，因此久久不能释怀，直到《走向自主创新》出现，恍然大悟，原来中国规模庞大的制造长期（虽然近年有所好转，但基本盘未改）以及大部分处于价值链的低端，大部分企业”无心“也”无力“自主创新，所以只能在低利润的水平上低层次竞争.这次是中国产能”过剩“的根本原因！中国企业不摆脱“懒于创新”的心态，就只能屈就于价值链底端、赚着毛利10%~20%的辛苦钱，直到被劳动力更便宜的东南沿国家替代。 基于这样的认知，作为投资者自然就产生了以下方法论：躲开上述所讲的”糟糕“企业！去寻找哪些敢于创新高于研发的有优秀潜质的企业！即使这样的企业被短暂的糟糕业绩所困！ 在新的认知下，逐渐理解了当下（2025.9）A股被狠狠追捧的高科技企业，有些pe高达八九百依然有人追捧，几分忌惮的同时明白这类企业的稀缺性。企业的估值考量的不止于财报上实实在在的业绩，也在乎其未来盈利的潜力（pe=900,想想都吓人)。企业除了业绩之前，他所处的”生态位“也很之前，这个生态位就是看企业是否能自主创新，创新的市场需求越大、技术含量越高其估值自然就高。对一家高新企业，盈利反而排在了次要的位置。

看完了，对最后的结语做了一个简单的汇总。这本书有很多案例，通过真实的历史来反复论证作者的观点，让我了解了几个重要行业的兴衰历程。作者像是一位高超的解剖大师，把每一个案例一层一层的切开让读者看清其中的纹理脉络，最终都回到“自主创新”这个不变的主旨之上，强调能力的组织内生性——这一点在其它领域也是讲得通的。整个阅读过程中都被作者的拳拳之心所打动——这是一位充满爱国热忱又敢于讲真话的独立思考者，有着学术研究者的风骨丹心。最后想引用一下Antony Blinken的名言——If you're not at the table, you're on the menu.国人当自强。

这本书是以当年的5篇论文编辑而成。文章批判了过去的汽车工业发展的政策和模式：第一个是合资模式下，如果放弃了自身的研发平台，单纯的引进外国技术，是自寻死路。作者一再强调，保持技术学习的能力比技术本身重要。完全依赖引进外国技术的后果，只能是自己丧失组织学习的能力并且培养不出技术人才。合资模式下，我们可以学到别人的技术，但是开发技术的能力却丧失了。如同小孩子做奥数题，只是就这个题而学这个题的方法，他在本质上没有提高学习能力，换一个题他就不会了，哪怕运用题海战术，也只是事倍功半。如同我们读一本书，书中的文字清楚可见，对每一个读者都是一样，可是有的人读完可以再写一本书，有的人却见字是字，见书是书。缺乏思考的学习，不是学习。学习能力是自生能力，是一种自主的能力，外力所起的作用是有限的。买再多的学习参考资料，再好的老师，都只能“领进门”。拿着一辆车，只会组装，而不知道因何如此，恐怕也只能越装越傻。（我没有用书中的一些原词原话来表达，只是读后感受到的意思） 第二个是批判了一些当时存在的错误理念，比如“以市场换技术”、“比较优势”等。企图开放自己的市场来学习国外的先进技术，中国古人说，“拾人牙慧”。要赶超先进，必然不能只是模仿和学习，何况“老师”未必诚心诚意教。没有自主研发的战略勇气，就永远只是在尾部打转。但我们一定要知道的是，自主研发跟学习别人的技术、模仿别人的技术并不矛盾。而“比较优势”认为，在全球化的今天，我们只做自己擅长的，不擅长的让别人去做。我们有劳动力优势，没有技术优势，就应该充分发挥劳动力的红利。但凭什么我们要甘愿做食物链的低端生物，而大部分的利润要被西方国家掠夺而去？在技术变化面前继续走技术依赖的道路，中国工业就只能自断前程，沦为外国企业垄断中国市场的垫脚石。 有一些在今天看来简单易懂的道理，在当时却还在处于蒙昧中。包括我看到的威孚的例子，为什么会签下这种不平等条约？我想，不管是造车还是造油泵，都有至少四点原因。一是民主的自卑性，导致了人的普遍自卑性。中国从积贫积弱中走过来，认为我们的技术落后太多了，根本不可能赶上，被实力差距吓着了。前些年，中国成为世界老二经济体，就有人说了，还跟美国差很多。清醒的“差很多”，那是真的知道差距，但是差再多也不是不作为的理由啊。不得不承认，有些人有“懦夫体质”。蚂蚁和大象呆一起，蚂蚁就是会害怕的。二是中国的政治体制导致的，在体制内就是会养一些懒人，怠政、懒政的人，只图自身前景，不讲国家利益的人。明眼看着是被人宰割，可只要自己（企业）还有利可图，何必去作为、何必去冒险呢？自主研发费用高昂，搞出来的东西可能还乱七八糟，跟合资车比起来根本没优势，伸手就能摸到的利益和风险之间，怎么选？三是一个企业的出卖，很难说没有腐败在其中。这个略说，没有实锤就只能算猜测。四是国家当时的政策导向出了问题，这个也是作者痛心急呼的原因。不锤醒决策层，干再多都没有用。 然而，时代从来不缺乏孤勇者。奇瑞、哈飞、吉利、华晨，面临巨象的压迫感，依然选择走自主研发的道路，李书福就算跳楼也要造汽车。作者向这些孤勇者致敬的同时，也在说明中国是可以走自主研发的道路的，并且只有坚持走自主研发才有出路，也一定有出路。结论掷地有声，毫不含糊。受到保护的大型国企，是软弱的，是被养娇的温室花朵，而民营企业却在筚路蓝缕中，奋勇前行。老子讲：少则得，多则惑。这正是民企和国企选择走不同道路的原因。 中国的市场巨大，意味着有多层次的需求，普通老百姓对价格敏感度很高。国产研发的整车可能不具备质量优势，但是有价格优势，只要有市场，就会形成正向反馈。车子投放市场，就会有各种数据和反馈，也会有利润，在良性竞争的市场，坚持拥有自己的技术队伍和平台，锻造出能够跟上技术变化的技术能力，就会不断优化车辆，更好的满足市场的需求，甚至进行局部创新的可能。这是我们在艰难中可以求生存的一点曙光，星星之火可以燎原。 这本书是一些论文的合集，更是一种思考方式。除了对工业企业在面临困境时的思考，也适合于很多地方的思考。路只有一条，生死存亡。走哪一条都不容易。有尊严的活着，比当傀儡强。

这是一本成书于20年前的、为自主创新大声疾呼的案例集。其写作的时代背景是，经历改革开放20年的发展，中国工业走到了选择继续依赖技术引进（按照外国公司在其他国家设计的产品进行制造）还是自主创新（按照自己对市场的理解自主设计产品）的十字路口。 在关于创新的学理上，作者阐明，创新的本质是对发明的商品化、产业化，创新离不开对技术和市场的透彻理解，这一能力需要在不断的产品开发的过程中逐步积累提高，与这一能力相关的知识是买不来的。 在政治经济学层面，作者指出，由于主权国家边界并未消除，依附于企业、高校、研究所等组织的创新能力也必然具有国家性与民族性，绝不能真把跨国企业当做民族企业，也绝不能满足于当前静态比较优势的结论放弃对提高技术能力的追求，因为后者才是实现产业升级的核心，是在国际竞争中获得更大收益的途径。 在产业政策层面，作者指出，要从根本上摒弃对国产技术、民营企业的自卑心理，不能想当然的认为土不如洋，警惕基于自身垄断利益而排斥体制外创新的“政府机构—垄断企业”联合体（这多出现在电信、民航、汽车等强管制领域），要从产品开发平台的角度看自主研发的大飞机、汽车、电信标准等产品，要给初级产品在市场竞争下改进提高的机会，决不能以“投资浪费”等理由限制竞争，更不能以开放为由头任由外国企业的垄断行为。 作者认为，理解中国经济的发展，一方面要感恩建国后三十年在集中体制下自力更生发展出的完整工业体系与技术能力，另一方面又要感恩改革开放引入的竞争体制与开放体系，两个阶段共同打下了中国进一步发展的基础。 作者调研的五个案例都让人印象深刻。 比如，奇瑞在投产之初就把车卖到了叙利亚，还把整车工程建到了伊朗； 比如，面对柴油电喷技术革新，威孚作为中国最大的油嘴生产企业选择合资，被要求不能生产欧iii标准之上的产品，而无油所历时十年自助搞定了这个产品； 比如，运10一飞冲天得到了欧美许多业内人士的肯定，但最终因为经费问题下马，而以引进飞机设计技术的麦道90只生产了2台就因波音收购麦道而关停，最终血本无归； 比如，大庆油田憋着不用日本技术的劲儿搁置小灵通网络，给了国产技术Scdma一个机会，开启了中国在3g 4g 5g时前行的凯歌； 比如，是中国企业首先将提出vcd的产品概念并将其产业化，而先科基于技术积累在纠错、兼容性等方面取得领先，与索尼等上游企业联合研发，书写了一段神话。 以上种种，不知道作者是否有自己的滤镜，但哪怕实际情况有另外的解释，也足以让人不熟悉那段历史的人震撼。读罢此书，结合今天中国企业面临的国际形势，既感叹作者的深谋远虑，也更能理解领到人当前反复强调自主创新、呼吁政府支持中国企业自主创新成果的用意。

开放市场条件下，要发展就要有竞争力，要有竞争力就要有能力，而获得能力的唯一途径是自主的学习、创新和管理变革。

这是一本从2025年底开始看、到2026年1月中旬才看完的一本书，总体感觉有些高开低走，汽车工业和油泵油嘴工业的内容看着很有预见性，但进入大飞机一章，现在的事实证明有些预测是错误的，甚至有些观点让人很难信服，由此对全书观点的客观性、公正性产生了质疑，有带节奏之嫌。

强烈推荐路风老师的这本书。 本书的实际主题只有一个，那就是中国21世纪初的工业政策焦点——中国工业发展到底是靠引进技术还是自主创新？这本书既包含了立场鲜明的政策讨论，也包含了严谨、丰富的学术分析，通过反复的对比论证说明，自主创新必须成为我国发展战略的基本出发点。概括来讲，本书围绕五个主题提出以下关键判断： 第一，技术能力是组织内生的，所以技术引进永远不能代替自主创新。技术和技术能力不是一回事，体现在产品上的物化技术与能够开发产品的技术能力是两回事，中国能加工、包装、组装产品并不代表就获得了技术能力。技术本身包含了大量的缄默知识，技术能力的获得必定是学习的结果，是组织性的和经验性，是企业累积经验的结果。技术能力唯有在不断的学习和试错中产生，只有能将技术产品化，才是真正具备了技术能力。 第二，自主创新与学习外国技术知识是互补关系，不是对立关系。自主创新并不排斥引进技术，而恰恰是在对前沿技术的模仿中锻炼学习的能力。自主开发模式虽然也需要吸收外部技术知识，有时甚至需要购买技术许可证（当无法绕过别人的专利时）或零部件，但仍然必须自己发展出产品概念、进行系统设计以及解决所有的相应技术问题，所以这种模式是以自己的理解去吸收外部技术知识，或者是通过吸收外部技术知识来理解并掌握技术。 第三，中国市场是一种宝贵的战略性资源，为自主创新提供了无限的机会。对于创新的主体——企业来说，必须在应用中持续改进决定了技术进步是一个累积性的学习过程，是一个不断试错和解决问题的过程。而技术存在一个适配性的问题，要适配于市场的需求。以为外国的技术总是先进，或者完全按照技术先进性来决定引进标准。但技术的发展受制于社会经济条件，或者说，技术的发展具有内生于各国社会经济条件的轨道。技术从来不仅仅是个水平高低的问题，还有适应性或可行性的问题。只有自主开发，才能根据中国的社会经济条件和企业自身的条件来选择技术轨道。技术进步不是直线式的，而是充满了不确定性的演进过程；这个演进过程深受市场需求的影响，而各国市场的需求结构即使在全球化条件下也具有不同特点，所以不同国家的企业组织能力存在着不同的发展路径。 第四，通过自主创新发展出来的技术能力是企业、工业和国家竞争力的主要源泉。自主开发企业的建设投资成本低。自主开发企业因为掌握产品设计能力和设计确认权，所以也就掌握工艺设计确认权和生产设施建设的控制权。国家的工业竞争力不是宏观层面的比较优势，由组织层次变量（以及制度和政策变量）所决定的产品和工业结构变化才是经济增长的基本动力。 第五，由于“抱负水平”决定了技术学习的强度，所以走向自主创新需要远见、勇气和坚定的政治意志。只要坚持技术学习和能力发展，中国企业就能够利用特定的市场条件发展出竞争优势。同时，这个工业目前在知识产权上受到的压制既证明基于比较优势原则的经济发展战略一定会遇到瓶颈，也证明中国能够以低成本利用外国技术的假设是一种幻觉。突破对中国工业发展的结构性制约，不仅需要中国企业技术能力的继续提升，而且需要中国政府采取积极的技术政策和工业政策。 此外，还有两个点值得单独讨论。 一个是路风老师对比较优势理论的批判。路风老师认为，比较优势理论的最大问题是忽视了企业、工业层次上的变量，诸如技术学习、组织能力等，比较优势论不能解释要素禀赋升级的源泉，也不能解释企业自发升级产业结构的源泉，他指出，使中国劳动力便宜的优势能够发挥出来的关键变量是中国工业的技术能力成长；只有在技术与生产等环节都建立起有效的组织载体，“比较优势”才真正转化为“优势”，否则这种“比较优势”永远都只能保留在经济学家的皮包里。 一个是路风老师对政府工业政策、产业政策和技术政策的支持，他认为我们应鼓励使用以促进自主创新为目的的政策手段，发展是经济和社会生活各个层面的一个深刻的变化过程，变化涉及经济结构、生产组织、知识的生产与应用、管理水平和人的精神状态等方方面面。为了实现这种超越自身历史的现代化转型，代表社会的国家一定要有发展的强烈政治意志，全体人民一定要有奋发图强的精神追求，主动地、积极地推进变革，这就是自主创新的真意所在。   完结这本书，心情还是久久难以平复。 技术和技术能力是两回事，物化在产品上的技术并不代表技术能力，技术能力的获得一定靠的是持续不断的学习，这个过程包含了大量的缄默知识，是一种组织性、经验性的能力。 我们为什么一定要自主创新？因为事实证明，单单依靠引进技术，只会带来更高的成本，以及技术能力的彻底丧失。技术进步本来就不是先行的，技术的方向强烈受到市场需求、经济社会制度环境的选择作用，我们的企业只要依靠我们庞大的本土市场，在技术创新的过程中始终紧扣本土市场，做适应性调整，一定能走出一条中国自主创新的康庄大道。 再次呼唤！发展是经济和社会生活各个层面的一个深刻的变化过程，变化涉及经济结构、生产组织、知识的生产与应用、管理水平和人的精神状态等方方面面。为了实现这种超越自身历史的现代化转型，代表社会的国家一定要有发展的强烈政治意志，全体人民一定要有奋发图强的精神追求，主动地、积极地推进变革，这就是自主创新的真意所在。  

很好的一本书，我们所受的经济学通识教育有不少是错误的理论，比如比较优势理论的滥用，能够超越常识的错误认知意味着你有了超越大众的认知差，这就是超额收益的来源， 比较优势理论应该适用于自然资源禀赋或者在较长时间和范围内不容易变的要素，而对于技术这种通过主观能动性，组织能力驱动的不适用，而且容易陷入导果为因的逻辑错误。 如果对竞争有着深度洞察的人，无论是商业竞争，亦或是军事斗争或国与国的实力竞争，强大而适应环境的超强组织能力是决胜的关键因素，技术壁垒又是科技类企业长期且核心的竞争壁垒，而技术壁垒非线性，风险性，系统性等因素又取决于企业组织能力的强弱，一个有战略眼光且有坚定决心的企业家和组织是发展强大技术能力的载体，这是商业竞争的关键 同样政府的远见和组织能力一个逻辑 全球化后，应对的是强大的国外科技公司，市场龙头，如果政府不组织资源进行有效的的自主创新，那是不可能屹立于强国之林的，只会造成马太效应，强者恒强弱者更弱。 深度这类书有助于我们深度理解商业的本质，理解国家竞争的本质

创新的本质是“打破均衡”。创造性毁灭是资本主义经济的一个本质特征，经济结构在创新的推动下不断变化，适应新的市场需求和技术条件。 Chaos is ladder! · 从《置身事内》引路而来，拜读路风教授的著作。本书的4份产业报告，都由科技部调研室在“科技发展重大问题研究报告”的系列中内部印发。路风教授当年提出的“自主创新”，如今已是新闻中耳熟能详的词。但在改开的初期，西方静态均衡的“比较优势论”，被主流学者推崇，从短期战术变成了高层决策的长期战略，从上至下产生了思维固化。 路风教授的文章曾经被国内最权威的社会科学期刊拒绝刊登。拒绝的理由据说是被持“主流”经济学观点的评审者否定。令人不禁感叹，从学术建议到国家战略的转化是如此艰难，既得利益者对改革的阻碍是如此坚固。与学术研究不同，政策研究所面对的往往是紧迫的现实问题，而需要与之辩论的往往是肤浅的流行性看法或思维习惯。 · 路风教授书中说自己的团队只不过是愣头愣脑地充当了一回“那个说出真相的孩子：皇帝并没有穿衣服”。最终令人欣喜的是，报告出来后的一年多时间里，舆论风向大变，争说自主开发的重要性。该书的研究成果直接推动了多项国家科技政策的制定：该书的研究成果直接推动了多项国家科技政策的制定，包括大飞机专项：2008 年国务院启动“大飞机重大专项”，其提出的“突破体制局限”“掌握自主知识产权”等建议被纳入政策框架。汽车产业升级：2010 年《汽车产业调整和振兴规划》明确支持自主品牌，奇瑞、吉利等企业获得税收与采购倾斜。通信标准战略调整：2009 年工信部批准 TD-SCDMA 作为 3G 国家标准，2013 年实现商用化，为中国在 5G 领域的领先地位铺路。 · 作者当年赴美学习师从的学者，居然是我在大学学习的创新经济学的祖师爷熊彼特！梦幻的联动感，加上书中对本土工业创新案例的比较分析，也让本书读下来很亲切畅快。通过本书也对个人成长有诸多启示，总结来说在不确定大环境中，锻造“动态能力”。 破除认知惰性：警惕“伪理性陷阱” 书中批判的“比较优势论”映射到个人层面，是“能力边界固化”的思维惯式。吉利早期被嘲“民营车企干不了汽车”，恰似个体在职场中常被“专业限制”“经验不足”等标签束缚。而动态能力理论启示我们：竞争优势不源于静态禀赋，而来自整合（现有资源）、建构（新知识网络）、重构（应对变化）的持续迭代。 创造性毁灭：主动制造“战略张力” 熊彼特的“创造性毁灭”在书中具象化为产业更替，而对个体而言，则是打破路径依赖的勇气。奇瑞“无知者无畏”的逆向开发、哈飞微型车以本土化设计逼退奔驰，印证了“抱负水平”（Aspiration Level）决定成长上限。个人需如书中强调的“战略意图”，在能力与野心的落差中制造张力——例如通过“项目式学习”将知识嵌入实践，或像信威工程师般在危机中淬炼应急创新能力。 技术缄默性：深度学习的不可替代性 快餐式学习对于技术知识的虚妄，是现代社会个体焦虑的源头之一。“技术知识60%无法编码，只能通过‘干中学’获得”。碎片化信息需经“问题导向”的缝合才能转化为能力。如同书中所言：“创新是技术研发与学习的同一过程”，职场中的核心竞争力，必然诞生于持续解决复杂问题的实践中。

工业创新原理 1. 创新政策本质上是风险对冲政策，国家应通过政策引导、激进投资、市场竞争方式促进企业转型。 2. 计划经济时期，系统集成者是政府的工业部门，一方面在技术水平较低的条件下可以由政府动员企业参与大型项目的开发，另一方面也阻碍了企业发展出系统集成的能力。 3. “引进吸收再创新”其实是在国产化政策下的进口，即由外国公司总承包和技术总负责，由中国企业参与制造，扮演分包商角色，中国企业无法自主决定工艺参数。技术溢出效应促进自主创新的前提，是中国企业亲自下场开发整套产品，一举突破核心技术。技术可以从外引进，而技术能力必须自我学习，技术能力是组织内生的，这就决定了技术能力必须在组织的层面上进行艰苦的实践、长期的学习才能真正掌握。 4. 核心技术并不高深莫测，除了底层数学原理，就是开发一整套产品并实际运行的经验。 5. 上游与下游、分系统与总体、开发与运营、生产者与消费者之间的良性互动，能够推动技术水平螺旋上升。 6. 低端制造业企业主“挟工人以令政府”拒绝转型，工人被剥削，企业向国外输出廉价产品以换取美元纸张，老板移民国外，政府产业升级期望落空。所谓保就业就是个伪命题，维持低端产业就业从来就不是了不起的贡献，工人、资本家、政府之间的脆弱平衡限制了产业向高端发展。健康的工业发展格局，要抓住附加值高技术密集的部分，以高技术创新投入赢得高回报。