亚当·斯密传：现代经济学之父的思想

亚当·斯密：经济学之父与看不见的手 本书为我们揭示的，是一个远为复杂、深邃且与当代世界息息相关的思想巨人。斯密的思想遗产绝非仅限于经济学教科书，它是一汪永不枯竭的泉水，滋养着哲学、政治学、社会学乃至我们今日对商业社会与人性本身的思考。要理解斯密，必须穿越迷思，重返他所处的时代，梳理其宏大的思想体系。 一、 塑造思想家的时代：从柯科迪到启蒙欧洲 斯密的思想深深植根于18世纪苏格兰启蒙运动的沃土，他的足迹构成了其思想的经纬线。 他的起点是法夫郡的柯科迪。这个活跃的港口小镇，家门口的市场、繁荣的国际贸易乃至走私活动，为他观察交换、分工与人性提供了最初的实验室。随后，14岁的他进入正在向现代大学演变的格拉斯哥大学，在这里学习的道德哲学、逻辑学与物理学，奠定了他“牛顿式”的科学思维基础。 16岁后，他带着奖学金进入牛津大学，度过了六年。正是在此期间，大卫·休谟的《人性论》出版，这颗思想的种子虽在多年后（1750年）才与休谟本人相遇并结出深厚的友谊与智识激荡，但已预示了斯密毕生致力的方向——“人的科学”。 回到苏格兰后，爱丁堡的咖啡馆文明与公开辩论氛围，锻炼了他的修辞与公众表达。1748年，他受邀在此举办关于修辞学与纯文学的讲座，开始进入公众视野。他认为科学发现依赖想象力，伟大科学家如牛顿皆是在混沌中通过想象寻得秩序，这一认识贯穿了他的方法论。 1764年，一个转折点来临。他辞去格拉斯哥大学教授之职，陪伴巴克卢公爵游历欧洲。在图卢兹的贫乏生活与巴黎的九个月辉煌形成了鲜明对比。在巴黎的沙龙里，他结识了杜尔哥、魁奈等重农学派巨擘，这场与大陆顶尖思想的碰撞，无疑锤炼并反衬了他自己正在酝酿的经济学说。 最终，为了完成巨著，他于1773年前往伦敦，加入皇家学会，并卷入美洲殖民地政策的激烈辩论中。《国富论》于1776年在这样的政治风暴中心出版。晚年，他回到爱丁堡，享受平静的学者生活，直至1790年逝世。他终身未婚，生活轨迹单纯，却与那个时代几乎所有重要的思想家有过交集，其思想正是在这广阔的交流网络中淬炼而成。 二、 宏大体系的构建：斯密思想的核心支柱 斯密并非一个狭隘的经济学家，而是一个旨在构建统一“人的科学”的体系思想家。其大厦建立在几根核心支柱之上： 1. 人的科学：进化与同情心的基石 斯密的核心目标，是建立一种理解人类社会的科学，其程序是牛顿式的，但主题是复杂且不可预测的人类行为。他的“人的科学”并非技术手册，而是一种进化论式的阐述： 《道德情操论》 探讨道德与社会规范如何从人与人之间的互动与“同情心”（即同理心机制）中自然产生。 《国富论》 则分析社会形态如何从封建社会历史性地过渡到商业社会。 他的法学理论支持以判例演进的普通法传统。 这种将社会制度视为自发演进产物的视角，对后来的达尔文产生了深刻的间接影响。在斯密看来，人类社会的“和谐”或相互依存，是整个体系的枢纽。 2. 市场理论：嵌入社会的制度现实 后世常将斯密奉为自由市场的神祇，这是严重的误读。他的市场理论精微而务实： 方法论上，他反对重农学派那种理想化、人为的假设。 地位上，市场交换是其分析中心，但绝非偶像化的灵丹妙药。他深知许多经济活动不通过市场进行。 本质上，市场绝非独立运行的数学抽象。它们完全嵌入在具体的历史、法律、制度、规范和价值观之中，依靠信任与信用来维持。这与“有效市场假说”将市场视为脱离社会背景、自主运行的信息处理器的观点截然不同。斯密会认为，2008年金融危机的根源之一，正是监管者与经济学家信奉市场总能自我纠正的理想化模型，而忽视了市场深深嵌入其中的、可能腐败的制度与人性的弱点。 结论：没有任何理由将斯密看作一个现代意义上的“自由市场主义者”，他的思想恰恰是对后来那些将市场机制过度简化、数学化和理想化的理论（包括有效市场假说的极端形式）的预先驳斥。 3. 看不见的手：一个被高估的隐喻 这个后世奉为圭臬的隐喻，在斯密全部著作中仅出现三次，且从未进行泛化的理论阐述： 在《道德情操论》中，指富人出于贪婪的投资无意中惠及了穷人。 在《国富论》中，指个人因安全考虑而偏爱国内投资，无意中促进了社会利益。 它绝非《国富论》的核心。斯密从未相信单凭这只“手”就能维持公平竞争。 4. 政治经济学：政府、平等与制度 斯密坚决反对将经济与政治、伦理割裂： 政府角色：市场无法自我调节，需要政府。社会信任本身依赖政府提供的法律等基础。他的“自然自由体系”旨在清除特殊贸易壁垒（如补贴、关税），而非绝对自由。 平等主义：他本能地站在穷人一边，认为政策应给穷人更公平的竞争机会。 批判利益集团：他睿智地揭露了商人集团、寻租、勾结与游说对公众利益的侵害，并将此与重商主义、殖民扩张联系起来。 国家目标：政治经济的目标是增进国家财富与力量。 制度核心：法律、机构与制度是所有活动的框架。 5. 商业社会：成就、脆弱性与批判 斯密详尽分析的是“商业社会”，而非后来才成熟的“资本主义”。商业社会是人类演进（狩猎、畜牧、农业之后）的第四阶段，特征是人人依赖交换、成为“商人”，并催生了复杂的城市、金融、法律体系及更强大的政府。 他对商业社会的颂扬是清醒的：它打破了封建奴役，创造了普遍繁荣，是道德礼仪的改良剂，并为工业革命奠基。 但他更具洞察力的是其尖锐批判： 商业社会在重商制度与垄断面前极为脆弱。 商人利益常与公众利益对立，有欺骗与压迫公众的动机。 易滋生腐败。 其分工可能导致多数人精神麻木，压制教育，对思想构成威胁。 三、 拨开迷雾：澄清后世五大迷思 围绕斯密，后世构筑了诸多神话，必须一一澄清： 1. “亚当·斯密难题”不存在：认为《道德情操论》（利他）与《国富论》（利己）矛盾，是误解。两者是统一体系的不同侧面，商业世界并非无道德世界，市场运作于规范与信任的背景中。 2. 斯密不推崇自私自利：他严格区分“自爱”（改善状况的普遍渴望）与“自私”。他强调人类有利他本性，且公共利益应高于私人利益。那句关于屠夫、酿酒师的名言，强调的是互惠交换的机制，而非倡导唯利是图。 3. 斯密不为富人说话：恰恰相反，他是平等主义者，理论常偏向穷人。 4. 斯密不反对政府：他反对的是政府的拙劣干预，而非政府本身。他承认市场会失灵，并明确政府需承担国防、司法、公共工程及教育（尤其是平民教育）等职责。 5. 经济学家并非其首要身份：斯密自视为哲学家。其著作涵盖伦理学、法理学、政治经济学，批判范围远超出纯经济领域。 四、 曲折的遗产：对经济学的影响与当代诊断 斯密的思想遗产在后世经济学中经历了复杂的旅程： 他被尊为鼻祖，但其思想被后人简化、扭曲。尤其是“经济人”假设和“有效市场假说”所隐含的理性、高效、自我均衡的市场图景，将其丰富的人性观与复杂的市场观简化为追求财富最大化的理性计算者在完美信息下的博弈，这完全背离了斯密对人性复杂性、信息不完善以及市场嵌入性的原初洞察。 他的方法本是经验主义的、与历史哲学相连的，但后世主流经济学却常常走向高度抽象、数学化并依赖理想化假设（如有效市场）的理性主义道路。 尽管如此，从马克思的阶级分析、凯恩斯的动物精神与政府干预（直接挑战市场自动出清假说），到奥地利学派对知识分散与市场过程的强调，几乎所有主要经济学派都欠斯密一笔知识债。他的分析框架至今仍是微观与宏观经济学的基石。 斯密的思想为诊断当代病症提供了锐利的工具： 1. 裙带资本主义 斯密早已预言了这种病态：商业利益与公众利益背离，短期主义侵蚀公平交易准则。他指出饥荒在民主国家更难发生，因政府受舆论监督。2008年金融危机及其后遗症，正是监管被意识形态绑架、忽视现实复杂性的恶果，若决策者真正读懂斯密，或可避免。 2. 市场的道德边界与“关注的经济” 斯密的思想警示我们，市场经济的影响远超商品分配： 它模糊了公与私的界限（如公共服务的市场化）。 它难以对长远的未来（如环境）进行定价。 它正将人类的“关注”本身货币化，这可能侵蚀社会信任与公共对话的质量，而这两者正是商业社会健康运行的规范基础。斯密强调的“公正的旁观者”与道德规范空间，是抵御此风险的关键。 五、 不朽的启示：重拾斯密精神 在资本主义面临祛魅、不平等加剧、全球化受挫的今天，斯密的思想展现出惊人的现实意义。他本质上是一位拒绝任何党派标签、厌恶“体制人”乌托邦空想（包括对市场运行机制的空想）、崇尚务实改革的哲学家。 从他的思想中，我们可以提炼出面向未来的核心启示： 1. 区分“资本主义”与“商业社会”，专注后者作为一种组织形式的利弊。 2. 商业社会需要强大但有节制的战略性政府，提供基础框架并纠正市场失灵。不能迷信市场（如“有效市场假说”所暗示的）总能自我完善。 3. 强大的社会能支撑并制约强大国家，依赖多元机构与独立精神。 4. 永远警惕商业社会的内在弱点：垄断、腐败与精神压制。这些弱点无法被任何理想化的市场模型所消除。 5. 裙带资本主义是顽疾，但非唯一挑战，需持续应对新变化。 6. 经济学绝不能脱离价值、政治与伦理，它是一个道德哲学分支。任何将市场简化为纯信息处理机制（如有效市场假说）或数学模型的尝试，都丢失了斯密思想中最宝贵的部分。 最终，亚当·斯密留给我们的，不是简单的教条，而是一种精神：一种在复杂、混乱的现实世界中，秉持同情心与公正旁观者的立场，通过谨慎的制度改革来增进社会普遍繁荣与自由的智慧。他提醒我们，市场是人类的伟大创造，但它永远是仆从，而非主人；它嵌入社会之中，而非凌驾于其上。正如那个寓言所说：死神带走了斯密本人，但带不走他鲜活的、仍在叩问当下的思想。回到亚当·斯密本人，正是为了看清我们前方的路。 附录：亚当·斯密重要论述摘录 一、 关于人性、道德与同情心（《道德情操论》） 1. 论人性基础： “无论一个人有多自私，在人类的本性中都存在一些原则，让他对增进他人的幸福感兴趣，使他看到他人的幸福对他来说是必要的，尽管他除因看见他人幸福而感到快乐之外，什么也得不到。” 2. 论同情心与想象： “同情心……源自我们对当事人处境的一种想象上的变化。” 3. 论“公正的旁观者”： “我们应当用他人看我们的眼光来看待自己……努力以公正的旁观者的眼光来看待自己的行为。” 二、 关于商业、交换与自爱（《国富论》） 1. 论交换倾向： “有一种倾向……世上没有比它更广泛存在的具有影响力的原则了，即人们倾向于互通有无、以物易物、互相交易。” 2. 论自爱与互利（最著名的比喻）： “我们期望的晚餐不是来自屠夫、酿酒师或面包师的好心，而是来自他们对自身利益的关切。我们不求诸他人的人性关怀，而是求诸他人的自利心，永远不要对他人倾诉自己的需要，要告诉他人有何利益可图。” 3. 论商业社会的本质： “每个人因此都靠交换生活，或者在某种程度上成为商人。” 4. 论改善自身状况的欲望： “改善自身状况的渴望……是普遍的、持续的、不间断的。” 三、 关于劳动、价值与财富（《国富论》） 1. 论劳动与价值： “衡量所有商品的交换价值的真正标准是……获取这种商品必须付出的艰辛和困难。” 2. 论财富的真正含义： “国民财富不是货币或黄金的储量，而是国家的所有土地和劳动力的年产量。” 3. 论劳动分工的意义： “劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果。” 四、 关于市场与“看不见的手”（《国富论》） 1. 论“看不见的手”： “他（资本家）追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。” （注：此段为“看不见的手”隐喻在《国富论》中的具体语境，斯密并未将其作为普遍理论反复阐述。） 2. 论资本的自然倾向： “每一个人都不断地竭力为他所能支配的资本找到最有利的用途。固然，他所考虑的是他自己的利益，而不是社会的利益。但是研究他自己的利益自然地或者毋宁说必然地引导他选定最有利于社会的用途。” 五、 关于政府、政策与公共利益（《国富论》） 1. 论政府的目的： “按照自然自由的制度，君主只有三个应尽的义务……第一，保护社会，使不受其他独立社会的侵犯。第二，尽可能保护社会上各个人，使不受社会上任何其他人的侵害或压迫，这就是说，要设立严正的司法机关。第三，建设并维持某些公共事业及某些公共设施。” 2. 论税收原则（四大原则）： 第一（公平）：“一国国民，都须在可能范围内，按照各自能力的比例，即按照各自在国家保护下享得的收入的比例，缴纳国赋，维持政府。” 第二（确定）：“各国民应当完纳的赋税，必须是确定的，不得随意变更。” 第三（便利）：“各种赋税完纳的日期及完纳的方法，须予纳税者以最大便利。” 第四（经济）：“一切赋税的征收，须设法使人民所付出的，尽可能等于国家所收入的。” 3. 论公共利益与个人利益： “聪明而有德行的人在任何时候都愿意牺牲自己的私人利益，以维护他所属的秩序或社团的公共利益。” （《道德情操论》） 4. 论消费与生产的目的： “消费是所有生产的唯一结果和目的。只有在促进与消费者利益相关的事情上，才应该关注生产者的利益。” 六、 对社会、商人阶层的批判与警告（《国富论》） 1. 论商人利益与公众利益： “同行业的人很少聚会，甚至也不会一起娱乐消遣，但他们交谈的结果，往往不是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。” 2. 论劳动分工对心智的潜在危害： “一个人如把他一生全消磨于少数单纯的操作……他就没有机会来运用他的智力……他自然要失掉努力的习惯，而变成最愚钝最无知的人。” 3. 对“体制人”的警告：（《道德情操论》，第六版新增） “在人类社会的大棋盘上，每一颗棋子都有自己的运动原则，而且这可能与立法机关选择赋予它的原则完全不同。” 4. 论政策目标的朴素真理： “要把一个国家从最落后的野蛮状态带到最高级的富裕状态，除了宽松简易的税收和包容的司法管理之外，几乎没有什么其他必要条件。其余的一切都是自然而然的。” （引自斯密早期论文，常被总结其核心政策主张） 七、 关于科学、哲学与想象力（《天文学史》） 1. 论科学发现与想象力： “哲学（科学）就是致力于在混沌中建立秩序，在杂多的现象中建立联系的艺术。” 这些论述如同棱镜，从不同侧面折射出亚当·斯密思想体系的璀璨光芒——它始于对人性的深刻洞察，贯穿对经济运作机制的精细分析，落脚于对良好社会与公共福祉的深切关怀。它们共同证明，斯密的思想远非任何单一标签所能概括，其生命力正源于这种复杂性与整体性。

读到一半让我想到了霍奇逊写的演化与制度，有两种取向来考虑这本书中的观点，第一种依然是继续发展经济学的形式化，但把理性人当做分子来处理，最后获得宏观的平均水平，宏观层面的结果那就是相变过程；第二种思路就像这本书把ECON更回归到政治经济学的层面，现实生活中的人的道德取向（也是一种契约形式）和共识所决定的。第一种的问题在于形式主义容易脱离现实问题；第二种的问题在于共识越来越少的情况下，如何构建那么多的道德契约，经济学就全变成了一种感受现实重力以后建模的学科了。斯密是很完美的第二种人物，但对于现代经济学而言，放松假设和博弈论给了所有学者从取向一便捷到取向二的工具和框架。 这书理解理解市场是什么，斯密给他的边界在哪里也挺好的。

亚当·斯密的一生并不复杂，甚至可以说是平淡无奇，他的个人信息极为有限和模糊。在爱丁堡老城圣吉尔斯大教堂外矗立一座亚当·斯密的塑像，​“他的身后是一把旧式犁，身旁是一个蜂巢，象征着农业社会向商业社会和市场经济的过渡。他的左手捏着长袍，暗示他投入大部分时间的学术生活。他的右手……搁在一个地球仪上，委婉地提示着观众他作为思想家的野心和世界性的声誉”​。这很有可能就是亚当·斯密希望留给后世的形象。 亚当·斯密被尊为“市场经济之父”，他以两部书立世。同一个作者的两本书，却揭示了两种不同的人性：《国富论》揭示了人的物质属性是利己的；而《道德情操论》则指出人的精神属性是利他的《国富论》中的利己主义人性假设和《道德情操论》中人类同情心的人性假设历来被视为斯密悖论。 1976年诺贝尔经济学奖得主米尔顿·弗里德曼的评论：不读《国富论》不知道应该怎样才叫“利己”，读了《道德情操论》才知道“利他”才是问心无愧的“利已”。 如果说《国富论》的主题是 “财富增长”，那么，《道德情操论》的主题则是“欲望约束”。但它们之间的分工，并不是“两种思想、两个斯密”的对立，只不过一个谈的是“自利”达致“利 他”———个人与社会在理智行为中，基于理性自发达成一致；另一个谈的是“自爱”达致“同情”———个人与社会在情感行为中，基于理性(合宜性)自发达成 一致。观点都是同一个：个体与社会基于某种理性，自发达成一致。 【摘录网络整理而成】

本书分成三个部分。 第一部分，生平，以斯密的生平为序介绍他在多个问题的主要看法。 第二部分，思想，系统阐论斯密的思想，同时辩驳对斯密思想的误解。 第三部分，影响。 这本书原书名是Adam Smith——what he thought and why it matters 中译本的书名是“亚当·斯密传——现代经济学之父的思想”。 说起来，两个书名都侧重在斯密的思想研究，的确，斯密一生平平淡淡，如他自己所称，“除了书本之外一无所有”。他没留下花花绿绿的故事，后人甚至不知道他的实际长相，虽然无数人崇仰过爱丁堡大道上的斯密雕像。要说生平际遇，最让我动心的是他跟休谟、伯克这些同时代大家的诚挚友情和密切的思想交流。斯密的《国富论》出版后，休谟先是“紧张得发抖”，生怕辜负读者的期待，细读之后，一颗心放下来，“它很有深度，立论稳固又不失犀利”。以文会友，没有比这样的惺惺相惜更感人的。 在作者看来，不应当把斯密归入流行意义上的“经济学家”之列。他没有提出多少经济学方面的独创思想，斯密自视为哲学家，他的确是哲学家——斯密的目标是建立一门“人的科学”，虽然斯密本人没有用过这个短语。这里所说的“科学”，比现今通行的“科学”含义更广，指的是通过系统探究，贯通地理解一个广大领域中的形形色色的现象。斯密不认为商业世界是个无涉道德的世界，更一般说来，他反对把经济活动从政治、个人心理和社会心理、道德、法律分割开来，而是努力把这众多方面众多层次编织成一个环环相扣的可理解的整体。 休谟、斯密这些十八世纪哲人的理想是建立一门人的科学。后来两个多世纪，一门一门社会科学先后建立，对人的方方面面做出了大量实证研究，生物学等自然科学突飞猛进，也深刻影响了我们对人的一般理解。然而，对人这个整体的探究却逐渐荒芜。 从青年学者徐瑾的一本书里读到卡尔·波兰尼的一句话，“近代以来，与经济嵌入到社会关系相反，社会关系被嵌入到经济体系之中了。”那是波兰尼几十年前说的，可叹的是，这一趋势于今更烈。顺着这个趋势来读斯密，几乎无可避免地造成严重误解。而本书作者在“人的科学”这一总体关照下融通理解《道德情操论》和《国富论》这两部看似矛盾的皇皇巨著，大大有助于消除对“看不见的手”等著名斯密论题的广泛误解。

这本关于亚当斯密的研究，很值得一读。 既有关于他生平，更有他的人生成就，还有对于他的各种误读的指正。 《国富论》不仅仅是关于市场经济和贸易的，而是一本里程碑式的政治、社会学和经济的大成。 读了《国富论》，再读《资本论》，就会明白今天的世界，变化并没有想象中那么大 可以说亚当斯密和马克思都是伟大的先知

2018年的作品，可以说是从当代视角诠释亚当斯密，试图塑造一个不左不右的亚当斯密以呼应本世纪以来西方经济政治界摸索第三条道路的尝试，淡化看不见的手强调其政治经济学特色，从而削弱现代经济学绝对理想化理性人的观念，作者突出斯密的早期作品《道德情操论》价值，以树立其睿智的哲学家形象，很显然哲学思想方面休谟对斯密的强烈影响使得这一努力没啥成效，关键还是斯密的相关事迹史料太少而且斯密是个极其低调的人，去世前又焚毁了绝大部分草稿之类，作者更多的只能靠推论联想很多观点只能泛泛而论站不住也可以理解，印象中还是最早读的商务印书馆名人传记系列中的亚当斯密传更好些

从本书前两章穿插的时代背景和斯密求学来看，我看不出人物的性格特点以及外部环境如何对斯密产生了影响和产生了何种影响。我只能看到作者直接告诉我斯密是话少和私生活平淡的……虽然序言里说“请仔细阅读前两部分‘生平’和‘思想’，你会在诺曼费心搜集的资料里和精心组织的文字中找到答案。”，但是我没有从罗列的资料中看出所列内容和斯密的交互🥲

《亚当·斯密传》：现代经济学之父 “后来死神和赫尔墨斯在极乐世界互相吹牛，要把地球上最宝贵的东西带到这里比一比，赫尔墨斯从斯密书架上偷了《国富论》，而死神赢了这场比试——他带来了斯密本人。” 是的，书可以被拿走，但创造思想的人，永远无法被替代。 因为世界上有两种人：一种认为“财富是金银珠宝”，一种明白“财富是创造价值的能力”。在亚当·斯密之前，几乎所有聪明人都相信第一种。从他开始，人类才真正理解了第二种。 他的《国富论》不是教人怎么赚钱，而是揭示了“财富增长的底层逻辑”：当面包师烤面包不是为了行善，而是为了生计；当裁缝做衣服不是因为同情，而是为了交易。当每个人都能自由地追逐自己的利益，一只“看不见的手”就会让整个社会变得富裕。这双手现在还在推动着，你手机里的外卖软件、街上的便利店、国家的五年计划…… 所以，死神带走的只是一个18世纪的爱丁堡教授。但他留下的思考方式，已经成为现代世界的操作系统，几乎存在于每一次交易、每一次创新、每一次对美好生活的追求中，继续呼吸，继续生长。

斯密可能是遭人误解最深的学者之一了。他既不是市场原教旨主义者，也不是自由放任经济的鼓吹者，更不是“自私自利”的代言人。就连大众最为熟悉的“看不见的手”也从来不是斯密的核心思想。 斯密的一生深受大卫休谟的影响。虽然他开创了政治经济学，但本质上斯密是一个哲学家。他在《道德情操论》中有关人性的探讨，为后来《国富论》中关于屠夫、酿酒师和面包师的经典论述奠定了基础，揭示了人类利己的本性。 斯密所处的时代，资本主义这个概念还没有产生，他本人也从未提到过这个词。他更多的是从法理学、社会学乃至道德哲学的角度对商业社会进行分析。斯密批判重商主义，但他也主张在一定权力的监督下进行自由贸易，而不是后来人们所理解的自由放任。 斯密的思想是永不枯竭的，也是永垂不朽的。在疫情肆虐、贸易保护主义加剧、全球化倒退的今天，我们比历史上任何时期都更加需要亚当斯密以及他的思想。

今天，在一个充满不确定性、极端主义和误解的世界里，我们比以往任何时候都更需要亚当·斯密，以及将他的思想贯彻到底的智慧！作者结尾这句话发人深省！知道的斯密和不知道的斯密交错其中，更多的是对市场经济和绝对市场主义的反思，理解斯密，更应该理解国富论之外的斯密，这对于解决我们今天的问题大有裨益！