制度與經濟增長

道格拉斯 諾斯是1993年諾貝爾經濟學獎得主，他以制度變遷理論獲獎。他的理論試圖解釋制度如何影響經濟。姚洋的新書《制度與經濟增長：與新制度經濟學對話》系統地梳理了諾斯理論的演變，並嘗試對他的學術貢獻作出評價。這本也並非純粹的新書，是作者姚洋在二十年前的著作《制度與效率：與諾斯對話》基礎上做的修訂。 二十年過去了，當初的新制度經濟學已經發展成新政治經濟學，諾斯依舊是新制度經濟學的代表人物。諾斯的理論最想回答的一個問題是：如果效率假說是真的，那麼制度提高經濟效率，爲什麼沒有在大部分國家發生這樣的結果？可如果要通過一篇文章把這本書裏所涉及的理論、評價說完，顯然是不現實的。但是從書裏可以尋找到一些有趣的內容，作爲知識的拓寬。 # 理性人和效率假說 在研究制度與經濟之前，或者說在理解效率假說之前，有一個前提是需要明確的，即關於理性人的假說。在新制度經濟學派中，學者們普遍認爲經濟活動中的人將爲自己的最大利益做出決策，在經濟活動的博弈中，他們依據理性做出決策，不會被情感所影響。 在這個前提下，個人效益最大最後累積反映到社會效益，這中間需要通過制度的確立保障產權，效率假說大致就是這樣。姑且不論個人效益最後是否直接得出社會效益，許多事實已經告訴我們，理性人決策只存在於理論中，現實中諸多事例都顯示人不那麼理性，會被情感等諸多因素影響，而做出不那麼“正確”的決策。 理性假設最終的效用作用依賴於信息多少。個人層面上，博弈雙方擁有的信息不完全，就很難到達一個博弈均衡。現實生活中，處處都是不完全信息，理性人的最優決策很難實現，更何況現實中人還受到文化的潛在影響。 諾斯放棄了這個理性人的假設，認爲要通過心理學、實驗經濟學入手，找到更合適的模型來解釋人的經濟行爲。可是制度提高經濟效率的效率假說能被諾斯放棄嗎？顯然不能，於是他轉向了有限理性人的假設。有限理性人承認人的認知侷限，尤其受到非正式規則的影響，比如風俗習慣。 # 制度變遷 諾斯在有限理性人的基礎上，去找尋制度變遷的規律，以制度變遷爲立足點，觀察制度對經濟效率的影響，從而解答他內心的問題。 然而制度變遷的研究很容易就集中在外部條件上，使得制度變遷黑箱化，最後用成本－收益來看制度變遷的外部原因。諾斯和其他學者不同，他試圖打開制度變遷的黑箱，把裏面的過程說個明白。 哈耶克認爲制度是自發秩序，是個人無意識的集合促成，沒有什麼目的存在。諾斯則認爲人類制度變遷是認知積累的一部分。這個過程有三個重要內容：現實經濟形態；人關於這個現實形態的認知；人基於這個認知採取的降低不確定性和控制這個經濟的結構。 現實經濟有三個因素：人口特徵（數量和質量），社會成員的知識總量（決定人口福利最高限），制度結構（遊戲規則，成員如何相互作用）。 人的認知，對於現實是不完整的，基於這個不完整，人有意識地修改制度結構，讓它變得和人想要的目標一致。它對正式規則和非正式規則都有作用。這種產生於人的認知的結構是超級結構，它無法完全用現實來解釋。 一個人如果想影響制度變遷，一定有自己的構想，結合別人可能的行動，他能預見結果，所以制度是人們有意識到創新結果，而不是哈耶克認爲的無目的活動。 另外，競爭會讓組織不斷投資新的能力和知識，這些能力知識會影響人的選擇，最終反映到制度改變上。這過於絕對。還有其他可能，比如資源再分配，比如持續原來的制度。 除去正式規則如法律對制度變遷的影響，諾斯認爲非正式制度的影響是不能忽視的，正如它們影響人們做出決策一樣，制度變化也有它們的影子。畢竟任何一個制度不可能脫離本身的文化土壤。 # 制度提高經濟效率 制度能提高經濟效率，反過來也能阻礙經濟效率。前者是有效制度，後者是無效制度。諾斯提出了一個有效制度框架，他認爲在這個框架下的制度具備提高經濟效率的條件。這個框架簡稱爲NWW框架。 NWW的三個門檻條件：對精英的法治，公私領域的永久性組織，對軍隊的統一控制。第一個和第三個條件是進入開放性秩序的關鍵。 開放性秩序的優勢是經濟社會政治向所有人開放，每個人獲得平等的機會和對待，社會互動非個人化。具體的兩個特徵，一是和平方式消除暴力，各種權力組織都有相應的監督。其二，經濟系統可以獨立於政治而存在，無需通過參與政治來維護權利、實施合同或免於徵用。因爲政治干預增加額外成本，所以一個自治的市場比一個服務於政治目標的市場更加節約成本。 作者批評諾斯這個框架過分強調了開放性秩序中的競爭關係，忽視了它的阻礙作用。對限制性秩序過於悲觀。縱觀，各國制度與經濟，因素是複雜交織的，未必都有聯繫。 # 結語 《制度與經濟增長：與新制度經濟學對話》是本對小白非常友好的著作，內容涉及幾大經濟學派的觀點，用通俗易懂的詞彙把它們說清楚。在敘述諾斯的理論時，又有作者自己的思考和批評。此外，也會對中國的一些情況作出分析，來說明諾斯研究的侷限性。 當然如果沒有信心把它作爲入門讀物，也是可以作爲中階讀物的。

我很少讀文獻綜述類的書籍，因爲總覺得還不如看這個文獻就好了。作者的這本書讓我改變了這個看法——通過對已有文獻的總結和批判，這本書其實提出了超越“新制度經濟學”和“新政治經濟學”的思路。總結是必要的，諾斯等人的貢獻是把諸如產權保護、可信承諾的概念帶進了經濟研究，以經濟效率的角度解釋了一些制度的產生和演進。毛咕嚕老師等人其實也是沿着這條道路在前進。我甚至認爲馬克思的著作也是這個思路——任何不能促進生產力發展的制度終將被替代。只是，這些學者得出了不太一樣的結論。 但是，作者似乎更青睞（老）制度經濟學派，制度設計的初衷不一定是爲了提高經濟效率，經濟效率也不應該成爲我們關心的唯一指標。另外，現有研究還是更關注那些自我實現的制度，對以權威壓迫實現的制度卻缺乏研究。

新制度經濟學最好的入門讀物之一。

經濟研究到最後就是社會秩序，從諾斯和哈耶克的研究經歷可以看出。一個制度可能有一定設計想法，但其本源肯定是自發的。經濟的本質是人類之間跨時空的合作機制。作者半桶水，顯然還不知道這些

好書 能夠大概瞭解制度經濟學的侷限。