北交所IPO：北京证券交易所制度规则透析与上市实务操作指南
陈卓 王贺
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陈卓 王贺
【编辑推荐】 ★专业：券商、律师、会计师、基金公司等IPO全团队资深顾问倾心打造。 ★全面：系统梳理北交所重要制度规范，深度解读中国注册制。 ★纵深：横向比较交易板块，能上能下；纵向解读上市流程，能进能出。 ★实用：问题导向，IPO理论与实践结合，直击痛点，破解困局。 ★简明：提炼庞杂法律条文，精心图表设计，内容可视化，一目了然。 【内容简介】 本书旨在详解北京证券交易所（简称“北交所”）的制度规则，同时介绍北交所IPO实务操作指南。上篇从理论及制度出发，梳理了我国证券市场的发展历程，并对北交所的具体制度做系统解读，包括北交所发行上市、持续监管、监督管理、再融资及交易制度等。下篇从实务出发，从登陆北交所必经阶段入手，详细论述北交所上市路径、上市实操中的尽职调查、股份制改造、挂牌申请、挂牌公司的规范运营、北交所IPO申报等具体步骤内容、常见问题及解决措施等。从宏观到微观，从理论到实践，全面系统、指导应用性强。 【作者简介】 陈卓，男，先后就读于中国人民大学和外交学院，法学博士。曾任北京汽车集团产业投资公司副总裁，现任北京民安卓越投资管理有限公司总经理，具有丰富的投资和并购工作经历。 王贺，男，北京德恒律师事务所北京总部的合伙人。主要执业领域为境内外上市、债券、私募融资、风险投资、外商投资、并购、重组等。 王道仁，男，立信会计师事务所合伙人 工商管理硕士、中国注册会计师、资深企业教练。 甘丹，女，恒泰长财证券有限责任公司成长企业投资银行部董事副总经理。 毛军，男，广东省湾区经济研究院执行院长。 毕秀丽，女，北京德恒律师事务所合伙人律师。 金婷，女，中国运载火箭技术研究院法律事务。 张卫洪，男，1999年毕业于中南财经大学投资系，在国有商业银行总行、股份制商业银行总行工作多年，长期研究金融市场、资本市场业务。
本书90%部分为法律法规的堆叠，对于想了解创业板、科创板、北证A以及新三板创新层与基础层的差异化细则对比以及多层次资本市场的区分还是可以学习下的
一本如同命题作文的书，相对新三板、北交所做些了解，拓展些知识面的书友，倒也可阅读一番，对行业专业人士而言，那就仁者见仁智者见智了。
上证和深证的区别在于： 交易市场不同：上证是上海证券交易所，深证是深圳证券交易所； 上市板块不同： 上证上市的板块有主板、科创板、B股； 深证上市的板块有主板、中小板、创业板和B股； 中小板进入门槛较高，上市条件较为严格，接近于主板市场；而创业板的进入门槛较低，上市条件较为轻松。从设立的时间顺序来看，中小板要先于创业板。 股票代码不同： 上证主板股票代码是60开头、科创板股票代码是688开头、B股代码900开头；深证主板股票代码是000开头、中小板股票代码002开头、创业板300开头、B股代码200开头；B股标价不同：沪市的B股以美元计价，深市的B股以港元计价； 上市条件不同： 如上交所上市需要满足：最近三个会计年度净利润均为正数且净利润＞3000万元，发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元等；而在深交所上市需要满足：公司股本总额不少于人民币五千万元；开业时间在三年以上，最近三年连续盈利等。 A股和B股是什么意思 A股一般是指人民币普通股票,投资人是国内的自然人或机构。 B股是指人民币特种股票，投资人是国外的自然人和机构。 注册制 注册制板块包括创业板和科创板，创业板股票的开头代码为300，科创板开头数字是688。 科创板、创业板两大板块实行20%的涨跌幅制度;上市第一至第五个交易日没有涨跌幅限制。 新三板 新三板定位于非上市股份公司股票公开转让和发行融资的市场平台，为公司提供股票交易、发行融资、并购重组等相关服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。 新三板是指全国中小企业股份转让系统，简称全国股份转让系统，是区别于“一板”主板市场和“二板”创业板市场的概念，是对公司性质的定性。 北交所 北交所是新三板的全资子公司，新三板是场外交易，北交所是场内交易。 广义的新三板包括基础层、创新层、精选层；后精选层转为北交所，现在认为狭义的新三板包括基础层、创新层。 北交所的成立以精选层为基础又超越了精选层，以前精选层的公司是未上市的公众公司，现在北交所的公司是上市公司。
第280本微信读书 2025.4.26 《北交所IPO：北京证券交易所制度规则透析与上市实务操作指南》 看了这么多“闲书”，也该搞搞“稻粮谋”，务一务正业。 进了券商，进入了资本市场，就要先以自身市场为基点，认识清、了解透。再辐射至所辅导的各行各业。尽最大的努力，争取最好的结果。 从浙江到河南，这两个月一直忙碌在项目上，确实累，但也算是融入到一线工作中了。